融资融券交易也被称为保证金交易,它主要区别于大家熟知的、“足额等量”的普通交易模式,实践中融资融券标的股票如何确定?证券公司经营融资融券业务的限制性行为有哪些?针对这几个问题下面巨人法务小编为您解答疑惑,希望能够对您有所帮助。
一、融资融券标的股票如何确定
《细则》明确规定,若标的证券为股票,应当符合以下一些条件:
(1)在交易所上市满三个月;
(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;
(3)股东人数不少于4000人;
(4)股票发行公司已完成股权分置改革;
(5)股票交易未被交易所实行特别处理等;
(6)在过去3个月内没有出现下列情况之一:日均换手率低于基准指数日均换手率20%;日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
(7)证券交易所认定的其他条件。
另外,作为充抵保证金的有价证券,上证180指数和深证100指数成分股折算率最高可达70%,而其他股票折算率最高只有65%。
二、证券公司经营融资融券业务的限制性行为
1、诱导不适当的客户开展融资融券业务;
2、未向客户充分揭示风险;
3、违规挪用客户担保物;
4、进行利益输送和商业贿赂;
5、为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;
6、法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
三、融资融券交易规则
就是通过资本运作或者证券交易来募集资金,交易规则的话,可以去证券公司看看,正规的募集需要根据证监会颁布的各项文件和条款来执行,非公募的话,那就没什么规则了。双方愿意就可以了。
以上就是巨人法务小编为您详细介绍的关于“融资融券标的股票如何确定”的相关知识,相信大家对融资融券标的股票有了基本了解。如果你还有其他的法律问题,欢迎咨询巨人法务,我们会有专业的律师为您解答疑惑。
责任编辑:周末